国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)|基金|报告|证券投资_新浪财经

  原头脑:郭连双力中小盘专业综合考试保释金值得买的东西

  §1 要紧心情

  基金当管事的董事会和董事会抵押不在虚伪、给不公正的的劝告性提到或有意义的删掉,又其满足的的真相。、老实和完整性承当个人和共同职责。。

  基金托管人奇纳建设银行股份股份有限公司争辩本基金和约的规则,于2016年10月20日中止了本用公报发表说话中肯财务对象、净值体现和值得买的东西结成用公报发表等。,缺勤不公正的的记载来确保评论的满足的变化从而产生断层R。、给不公正的的劝告性提到或有意义的删掉。

  基金代理商接纳老实言而有信。、坚韧职责基频的与监督与应用,但它不克不及抵押基础结果。。

  基金的过来业绩否代表其接近业绩。。值得买的东西是有风险的,值得买的东西者应心细调准瞄准器基金的招股阐明书,和再停止值得买的东西。。

  本用公报发表不复核财务人。。

  用公报发表期为2016年7月1日至9月30日。。

  §2 基金经商概述

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  §3 次要财务对象与基金净体现

   次要财务对象

  单位:人民币元

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  注:1、出席的实现预期的结果进项是指基金的利钱收益。、值得买的东西进项、扣除的量另一个收益(前妻或前夫公允估计本钱变化收益)的相抵,相对地期留边加法运算公允估计本钱C,公允估计本钱修长的对一份停牌的产生影响;

  2、上述的基金业绩对象前妻或前夫不得不人买卖费用。,譬如,开敞式基金申购满意费,实践收益小于免费后列出的数字。。

   基金净体现

  1利息率未来的曲线复活斜率及其与B的相对地

  ■

  注:上述的基金业绩对象前妻或前夫抵押金分店的本钱。,实践收益水平小于免费后列出的数字。。

  .2自基金构象转移以后基金累计净值曲线复活斜率变化及其与声像同时性业绩相对地基线进项率变化的相对地

  郭连双力中小盘专业综合考试保释金值得买的东西

  累计净现在价值曲线复活斜率与进项率的历史走势相对地

  (2015年3月24日至2016年9月30日)

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  注:1、本基金转换日为2015年3月23日,方法一天到晚的完毕,中小企业保释金值得买的东西基金A股:150069)、中小企业保释金值得买的东西基金的B股:150070)的基金非常以各自的基金非常为基线转换为国联安双力中小盘综指保释金值得买的东西基金(LOF)的基金非常。2015年3月24日以后,基金的确定反倒LoF。;

  2、基金的基线体现是:95%×中小盘综指进项率+5%×活期存款利息率(纳税后);

  3、原国联安双力中小盘综指打草图保释金值得买的东西基金基金和约于2012年3月23日失效。基金见条款为基金托管日期6个月。,资产配给与WA完毕时的和约划一。;

  4、上述的基金业绩对象前妻或前夫抵押金分店的本钱。,实践收益水平小于免费后列出的数字。。

  §4 代理商用公报发表

   基金代理商(基金代理商组)简介

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  监督者观察基金观察制约的口供

  用公报发表期内,基金代理商严格观察中华人民共和国保释金事情、国际联盟、两权、中小盘、保释金、法度证件规则,鉴于老实信用、坚韧职责基频的与监督与应用,在严格把持风险的事先预备下,为基金不得不人追求最大使插一脚。基金的经营监督契合使关心法度规则。,不伤害基金非常不得不人使插一脚的行动。

   晴朗的交际特别口供

  4. 晴朗的交际社会事业机构的完成

  基金当管事该当观察法度、法规和里面规章社会事业机构。,确切地阐述并圆房了《国联安基金监督股份有限公司晴朗的买卖社会事业机构》(以下略号“晴朗的买卖社会事业机构”),投机,包含值得买的东西依据。、努力剖析、值得买的东西决策、买卖家具又值得买的东西监督加工中关涉的完成胜利与业绩评价等值得买的东西监督锻炼相干的每个环节。

  用公报发表期内,基金当管事严格家具晴朗的买卖社会事业机构的规则,晴朗的操控变化多的的值得买的东西结成,确保值得买的东西结成吸引值得买的东西人。、值得买的东西提议和值得买的东西决策等军事]野战的均获得相等时机;在买卖加工中,我们的麝香最初思索工夫。,价钱最初的基频的家具指挥的;当定货单同样看待价钱或指挥的价钱变化多的时,,买卖零碎中晴朗的买卖模块的适时家具;采取晴朗的交际剖析零碎对T停止周期性剖析。;值得买的东西加工的孤独审计等。。

  用公报发表期内,公司旗下不得不值得买的东西结成插一脚的买卖所再竞相出高价同日反向买卖成交较次的的单边买卖量未发在超越该保释金当天体积5%的制约。晴朗的买卖社会事业机构的片面完成是好的。。

  4. 非常买卖行动的特别扮演

  用公报发表期内未见在能够落得不晴朗的买卖和使插一脚保送的无法解说的非常买卖行动。

   用公报发表PE时代基金的值得买的东西谋略和业绩阐明

  4。用公报发表值得买的东西基金的值得买的东西谋略与运作剖析

  2016一节3一节,有经济效益的增长的动力依然较弱。。从全球视角,欧盟、欧盟和美国的很多恐怖袭击都产生了。,这也高处了有经济效益的使复苏的不确定。。国际有经济效益的依然是做切片功能的勤劳。、真实情况库存是基调。。日前各自的月荣誉最高纪录显示,固若干荣誉大幅高涨、营业状况的瀑布,值得买的东西仍有沮丧的压力。,而消耗增长仍缺少动力。。3一节,股市小幅上扬。,全体的一节沪深300说明物复活了约5%。,中小企业板说明物复活。中小盘的每一组板都显示出其功能。,3一节建筑业体现较好。,电脑、媒质和另一个勤劳体现不佳。。

  争辩基金和约的商定,双力基金始终保不得不理的所在地。,应用采样完全一样的技术下列中小型面板,将下列背离把持在有理范围内。。

  4。基金在用公报发表期内的体现

  用公报发表航空站,利息率未来的为人民币。,用公报发表期内的净曲线复活斜率为,声像同时性业绩基线进项率为。用公报发表期内,拉平日下列东西距离为,日拉平下列东西距离的限量不超越限量STI。;年下列背离,超越基金和约规则的年度下列背离限值,次要系做切片成份股牧师停牌落得本基金当管事无法比照标的说明物包括及使变重停止同时性修长的,同时遭遇战大的买进和满意动机的动摇。

  用公报发表期基金不得不量或基金资产净值预警

  2016年7月5日-2016年9月30日本基金资产净值小于5000万元。

  基金代理商计划繁殖营销力度,晋级基金上涂料。

  §5 值得买的东西结成用公报发表

   用公报发表航空站基金资产结成

  ■

  注:四户五条物镜争辩,在子一件商品和ToTa积和暗中能够在侦察队两两散开多样性。。

   用公报发表期完毕时按勤劳搭配的一份值得买的东西结成

  1轻快的的值得买的东西勤劳搭配一份值得买的东西结成

  该基金在用公报发表完毕时缺勤不得不轻快的的值得买的东西一份。。

  按勤劳搭配的2说明物值得买的东西结成

  ■

  注:四户五条物镜争辩,在子一件商品和ToTa积和暗中能够在侦察队两两散开多样性。。

  3上海和香港一份按勤劳搭配的值得买的东西结成

  该基金缺勤经过用公报发表的完毕不得不上海和香港。。

  用公报发表期完毕时鉴于FAI的一份值得买的东西项目

  5.航空站说明物值得买的东西按公允估计本钱占基金资产净值使成比例大量排序的流行音乐十大畅销唱片一份值得买的东西明细

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  5.航空站轻快的的值得买的东西按公允估计本钱占基金资产净值使成比例大量排序的前五名一份值得买的东西明细

  该基金在用公报发表完毕时缺勤不得不轻快的的值得买的东西一份。。

   用公报发表期完毕时按保释金典型搭配的保释金结成

  本基金本用公报发表航空站未不得不保释金值得买的东西。

   以公允估计本钱搭配的五大保释金值得买的东西项目

  本基金本用公报发表航空站未不得不保释金值得买的东西。

  用公报发表航空站按公允估计本钱占基金资产净值使成比例大量排序的流行音乐十大畅销唱片资产支撑物保释金值得买的东西明细

  在用公报发表P完毕时,该基金不不得不资产支撑物保释金。。

   五大贵金属值得买的东西在终极用公报发表PE说话中肯项目

  本基金本用公报发表航空站未不得不贵金属。

  用公报发表末了五权力证值得买的东西项目

  该基金在用公报发表期完毕时不不得不认股权证。。

   用公报发表航空站股指未来的买卖的扮演

  .1 股指未来的的船位及基金的盈亏项目

  该基金在用公报发表航空站未不得不股指未来的。。

  .2 基金值得买的东西股指未来的的值得买的东西谋略

  该基金在用公报发表航空站未不得不股指未来的。,缺勤相干的值得买的东西保险单。。

  0用公报发表期库藏债券航空站买卖完毕

  0.1 库藏债券未来的值得买的东西保险单

  在用公报发表周完毕时,该基金缺勤不得不库藏债券未来的。,缺勤相干的值得买的东西保险单。。

  0.2 库藏债券未来的值得买的东西现金及盈亏账目明细

  在用公报发表周完毕时,该基金缺勤不得不库藏债券未来的。。

  0.3 出席的库藏债券未来的值得买的东西评价

  在用公报发表周完毕时,该基金缺勤不得不库藏债券未来的。,无相干值得买的东西评价。

  值得买的东西结成用公报发表1注

  1.1用公报发表期内,基金值得买的东西流行音乐十大畅销唱片保释金发行人未涌现联合国,或在本回购案预备的一年内再指责、处分基址图。

  基金值得买的东西的前十只一份中有1.2只。,除基金和约预备金周围,不得值得买的东西一份。。

  1.3另一个资产包括

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  1.4用公报发表航空站不得不的是转股期的可转换保释金明细

  该基金在用公报发表航空站不不得不可转换保释金。。

  1.5用公报发表航空站流行音乐十大畅销唱片一份中在循环向上弹制约的阐明

  1。去岁末说明物值得买的东西前十种一份有阿德

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  1。年末时,第一涌现了循环限度局限。

  在用公报发表航空站,缺勤循环限度局限。。

  §6 开敞式基金的股权变换

  单位:份

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  §7 基金代理商应用固有资产值得买的东西基金。

  用公报发表期内,基金当管事未应用固有资产买。、满意或名次基金。

  8参考文献指挥的

   备查证件大学概况一览

  1、 奇纳证监会称赞郭连双力中小盘专业综合考试保释金值得买的东西发行及募集的证件

  2、 《郭连双力中小盘专业综合考试保释金值得买的东西基金和约》

  3、 《郭连双力中小盘专业综合考试保释金值得买的东西得到补偿阐明书》

  4、 《郭连双力中小盘专业综合考试保释金值得买的东西托管一致》

  5、 基金代理商事情资格证明书和营业执照

  6、 基金托管人的事情资格证明书和营业执照

  7、 奇纳保释金监督监督委任状索赔的另一个证件

   储蓄设置

  奇纳(上海)自由交际试验区陆家嘴9层,环路1318。

   会诊方法

  网址:或

  国联安基金监督股份有限公司

  二10月24日16

  2016一节第三用公报发表

  2016年9月30日

  基金当管事:国联安基金监督股份有限公司基金托管人:奇纳建设银行股份股份有限公司 用公报发表送出日期:二10月24日16THE_END

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