国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)|基金|报告|证券投资_新浪财经

  原冠军的:郭连双力中小盘复杂的保释金封锁

  §1 要紧线索

  基金行政官的董事会和董事会誓言不在虚伪、给不好的的劝告性断言或令人满意地降低,此外其满意的的忠诚。、真实和完整性承当个人和共同倾向。。

  基金托管人柴纳建设银行股份股份有限公司推理本基金和约的规则,于2016年10月20日制止了本方言做成某事财务索引、净值表示和封锁结成方言等。,没不好的的记载来确保复习的满意的找错误R。、给不好的的劝告性断言或令人满意地降低。

  基金经营接纳老实言而有信。、勤劳倾向基频与指导与应用,但它不克不及誓言基金放。。

  基金的过来业绩不代表其未婚妻业绩。。封锁是有风险的,封锁者应慎重研读基金的招股阐明书,当时的再停止封锁。。

  本方言不复核财务消息。。

  方言期为2016年7月1日至9月30日。。

  §2 基金买卖概述

  ■

  §3 首要财务索引与基金净表示

   首要财务索引

  单位:人民币元

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  注:1、介绍成功进项是指基金的利钱收益。、封锁进项、结论对立面收益(前妻或前夫公允财产变化收益)的廉价失望,现期汇成补充一份遗产公允财产C,公允财产装束对的股本停牌的撞击;

  2、上述的基金业绩索引前妻或前夫握住人事情费。,像,开敞式基金申购满足费,现实收益在昏迷中免费后列出的数字。。

   基金净表示

  1货币利率前途曲线复活斜率及其与B的关系上地

  ■

  注:上述的基金业绩索引前妻或前夫誓言金分店的本钱。,现实收益水平在昏迷中免费后列出的数字。。

  .2自基金构象转移以后基金累计净值曲线复活斜率变化及其与声像使时间互相一致业绩关系上地合格的进项率变化的关系上地

  郭连双力中小盘复杂的保释金封锁

  累计净时值曲线复活斜率与进项率的历史走势关系上地

  (2015年3月24日至2016年9月30日)

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  注:1、本基金转换日为2015年3月23日,变化有一天的完毕,中小企业保释金封锁基金A股:150069)、中小企业保释金封锁基金的B股:150070)的基金分配以各自的基金分配为合格的转换为国联安双力中小盘综指保释金封锁基金(LOF)的基金分配。2015年3月24日以后,基金的著名的反倒LoF。;

  2、基金的合格的表示是:95%×中小盘综指进项率+5%×活期存款货币利率(纳税后);

  3、原国联安双力中小盘综指描略图保释金封锁基金基金和约于2012年3月23日失效。基金找到最后期限为基金托管日期6个月。,资产拨给的场地与WA完毕时的和约分歧。;

  4、上述的基金业绩索引前妻或前夫誓言金分店的本钱。,现实收益水平在昏迷中免费后列出的数字。。

  §4 经营方言

   基金经营(基金经营组)简介

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  指导者顶住基金顶住命运的结算单

  方言期内,基金经营严格顶住中华人民共和国保释金事情、国际联盟、两权、中小盘、保释金、法度锉刀规则,适合老实信用、勤劳倾向基频与指导与运用,在严格把持风险的必要的下,为基金握住人追求最大使产生关系。基金的经营指导适合顾虑法度规则。,不伤害基金分配握住人使产生关系的行动。

   无私的交通特别结算单

  4. 无私的交通建立的施行

  基金行政官该当顶住法度、法规和内里规章建立。,排好队伍并完备了《国联安基金指导股份有限公司无私的买卖建立》(以下约分“无私的买卖建立”),普遍的,包孕封锁使把持局势。、商量辨析、封锁决策、买卖管理此外封锁指导皱纹中关涉的施行发作与业绩评价等封锁指导参加竞选相互关系的逐一环节。

  方言期内,基金行政官严格管理无私的买卖建立的规则,无私的处理两样的封锁结成,确保封锁结成在封锁消息。、封锁提议和封锁决策等面均享受均等时机;在买卖皱纹中,we的主宰格形式霉臭占先的思索工夫。,价钱占先的的基频管理下定单;当定单相等的价钱或下定单价钱两样时,,买卖零碎中无私的买卖模块的适时管理;采取无私的交通辨析零碎对T停止周期性辨析。;封锁皱纹的孤独审计等。。

  方言期内,公司旗下主宰封锁结成插上一手的买卖所由于竞相出高价同日反向买卖成交较少的的单边买卖量未发持续在超越该保释金当天卷5%的命运。无私的买卖建立的片面施行是好的。。

  4. 非常买卖行动的特别塑造

  方言期内未一下子看到在可能性造成不无私的买卖和使产生关系保送的无法解说的非常买卖行动。

   方言PE合拍基金的封锁战略和业绩阐明

  4。方言封锁基金的封锁战略与运作辨析

  2016一节3一节,财务状况增长的动力依然较弱。。从全球视角,欧盟、欧盟和美国的数不清的恐怖袭击都发作了。,这也放了财务状况暂时休眠的无把握、不确定的事物。。国际财务状况依然是一份遗产生产能力的天命。、不动产库存是基调。。又数个月学分创纪录的显示,内在的学分大幅高涨、营业状况的辞谢,封锁仍有被接受压力。,而消耗增长仍缺少动力。。3一节,股市小幅上扬。,囫囵一节沪深300指数的复活了约5%。,中小企业板指数的复活。中小盘的每许多板都显示出其功能。,3一节建筑业表示较好。,计算图表、半生熟的和对立面天命表示不佳。。

  推理基金和约的商定,双力基金始终保握住理的使就座。,应用采样容许复制的技术崇拜者中小型面板,将崇拜者误审把持在有理范围内。。

  4。基金在方言期内的表示

  方言末期的,货币利率前途为人民币。,方言期内的净曲线复活斜率为,声像使时间互相一致业绩合格的进项率为。方言期内,平均数的日崇拜者使不合情理为,日平均数的崇拜者使不合情理的极点不超越极点STI。;年崇拜者误审,超越基金和约规则的年度崇拜者误审限值,首要系一份遗产成份股牧师停牌造成本基金行政官无法依照标的指数的构图及重任停止使时间互相一致装束,同时相遇大的买进和满足使遭受的动摇。

  方言期基金握住量或基金资产净值预警

  2016年7月5日-2016年9月30日本基金资产净值在昏迷中5000万元。

  基金经营计划繁殖营销力度,晋级基金上浆。

  §5 封锁结成方言

   方言末期的基金资产结成

  ■

  注:四户五条客观的缘由,在子课题和ToTa积和暗中可能性在牛臀肉多样性。。

   方言期完毕时按天命归类的的股本封锁结成

  1原级形容词封锁天命归类的股本封锁结成

  该基金在方言完毕时没握住使有生气的封锁的股本。。

  按天命归类的2指数的封锁结成

  ■

  注:四户五条客观的缘由,在子课题和ToTa积和暗中可能性在牛臀肉多样性。。

  3上海和香港的股本按天命归类的封锁结成

  该基金没经过方言的完毕握住上海和香港。。

  方言期完毕时因为FAI的的股本封锁详情

  5.末期的指数的封锁按公允财产占基金资产净值相称上浆排序的流行音乐十大畅销唱片的股本封锁明细

  ■

  5.末期的原级形容词封锁按公允财产占基金资产净值相称上浆排序的前五名的股本封锁明细

  该基金在方言完毕时没握住使有生气的封锁的股本。。

   方言期完毕时按公司债券典型归类的公司债券结成

  本基金本方言末期的未握住公司债券封锁。

   以公允财产归类的五大公司债券封锁详情

  本基金本方言末期的未握住公司债券封锁。

  方言末期的按公允财产占基金资产净值相称上浆排序的流行音乐十大畅销唱片资产支集保释金封锁明细

  在方言P完毕时,该基金不握住资产支集保释金。。

   五大贵金属封锁在终极方言PE做成某事详情

  本基金本方言末期的未握住贵金属。

  方言末了五权威证封锁详情

  该基金在方言期完毕时不握住认股权证。。

   方言末期的股指前途买卖的塑造

  .1 股指前途的方位及基金的盈亏详情

  该基金在方言末期的未握住股指前途。。

  .2 基金封锁股指前途的封锁战略

  该基金在方言末期的未握住股指前途。,没相互关系的封锁保险单。。

  0方言期政府借款末期的买卖完毕

  0.1 政府借款前途封锁保险单

  在方言周完毕时,该基金没握住政府借款前途。,没相互关系的封锁保险单。。

  0.2 政府借款前途封锁金融市场及盈亏账目明细

  在方言周完毕时,该基金没握住政府借款前途。。

  0.3 介绍政府借款前途封锁评价

  在方言周完毕时,该基金没握住政府借款前途。,无相互关系封锁评价。

  封锁结成方言1注

  1.1方言期内,基金封锁流行音乐十大畅销唱片保释金发行人未涌现联合国,或在本回购案预备的一年内由于归咎于、处分基址图。

  基金封锁的前十只的股本中有1.2只。,除基金和约预备金绝不是,不得封锁的股本。。

  1.3对立面资产构图

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  1.4方言末期的握住的存在转股期的可转换公司债券明细

  该基金在方言末期的不握住可转换公司债券。。

  1.5方言末期的流行音乐十大畅销唱片的股本中在动员不舒服的命运的阐明

  1。去岁末指数的封锁前十种的股本有阿德

  ■

  1。岁末时,高音部涌现了动员限度局限。

  在方言末期的,没动员限度局限。。

  §6 开敞式基金的股权变卦

  单位:份

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  §7 基金经营运用固有本钱封锁基金。

  方言期内,基金行政官未运用固有资产买。、满足或失望基金。

  8参考文献咨询的

   备查锉刀清单

  1、 柴纳证监会授权郭连双力中小盘复杂的保释金封锁发行及募集的锉刀

  2、 《郭连双力中小盘复杂的保释金封锁基金和约》

  3、 《郭连双力中小盘复杂的保释金封锁新兵阐明书》

  4、 《郭连双力中小盘复杂的保释金封锁托管在议定书中拟定》

  5、 基金经营事情资格证明书和营业执照

  6、 基金托管人的事情资格证明书和营业执照

  7、 柴纳保释金监督指导委任断言的对立面锉刀

   沉淀场所或地点

  柴纳(上海)自由交通试验区陆家嘴9层,环路1318。

   翻阅方法

  网址:或

  国联安基金指导股份有限公司

  二10月24日16

  2016一节第三方言

  2016年9月30日

  基金行政官:国联安基金指导股份有限公司基金托管人:柴纳建设银行股份股份有限公司 方言送出日期:二10月24日16THE_END

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