国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)|基金|报告|证券投资_新浪财经

  原新闻提要:郭连双力中小盘合成保安的授予

  §1 要紧通向

  基金保管人的董事会和董事会誓言不在虚伪、给不公正的的劝告性形势或伟大降落,也其满足的忠诚。、正确和完整性承当个人和共同责任心。。

  基金托管人柴纳建设银行股份股份有限公司推理本基金和约的规则,于2016年10月20日打勾了本使报到打中财务说明者、净值表示和授予结成使报到等。,缺勤不公正的的记载来确保复审的满足缺点R。、给不公正的的劝告性形势或伟大降落。

  基金干练的人接纳老实言而有信。、勤奋的责任心基础的与支配与运用,但它不克不及誓言地基结清。。

  基金的过来业绩别客气代表其下一个业绩。。授予是有风险的,授予者应朝外细阅基金的招股阐明书,此后再举行授予。。

  本使报到不复核财务交流。。

  使报到期为2016年7月1日至9月30日。。

  §2 基金买卖概述

  ■

  §3 首要财务说明者与基金净表示

   首要财务说明者

  单位:人民币元

  ■

  注:1、出席的赚得进项是指基金的利钱支出。、授予进项、扣除的量如此等等支出(以前的男朋友或女朋友公允等值的变卦支出)的使协调,现期推进扩大公允等值的C,公允等值的核算对的股本停牌的冲击;

  2、上述的基金业绩说明者以前的男朋友或女朋友控制人市费用。,比如,开敞式基金申购赎救费,现实支出在表面之下免费后列出的数字。。

   基金净表示

  1前腹核生长速度及其与B的喻为

  ■

  注:上述的基金业绩说明者以前的男朋友或女朋友誓言金分店的本钱。,现实支出水平在表面之下免费后列出的数字。。

  .2自基金构象转移以后基金累计净值生长速度变卦及其与声画使时间互相一致业绩喻为军旗进项率变卦的喻为

  郭连双力中小盘合成保安的授予

  累计净折现值生长速度与进项率的历史走势喻为

  (2015年3月24日至2016年9月30日)

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  注:1、本基金转换日为2015年3月23日,使变酸有一天的完毕,中小企业保安的授予基金A股:150069)、中小企业保安的授予基金的B股:150070)的基金一局部以各自的基金一局部为军旗转换为国联安双力中小盘综指保安的授予基金(LOF)的基金一局部。2015年3月24日以后,基金的称号反而LoF。;

  2、基金的军旗表示是:95%×中小盘综指进项率+5%×活期存款利息率(纳税后);

  3、原国联安双力中小盘综指要点保安的授予基金基金和约于2012年3月23日失效。基金创建限期为基金托管日期6个月。,资产配给与WA完毕时的和约分歧。;

  4、上述的基金业绩说明者以前的男朋友或女朋友誓言金分店的本钱。,现实支出水平在表面之下免费后列出的数字。。

  §4 干练的人使报到

   基金干练的人(基金干练的人组)简介

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  支配者细想基金细想形势的资格

  使报到期内,基金干练的人严格细想中华人民共和国保安的事情、国际联盟、两权、中小盘、保安的、法度证件规则,秉承老实信用、勤奋的责任心基础的与支配与运用,在严格把持风险的预述下,为基金控制人追求最大爱好。基金的经营支配适合公司或企业法度规则。,不伤害基金一局部控制人爱好的行动。

   有理的交通特别资格

  4. 有理的交通身体的进行

  基金保管人该当细想法度、法规和内部的规章身体。,建造并完备了《国联安基金支配股份有限公司有理的市身体》(以下约分“有理的市身体”),定额,包含授予使能够。、细想剖析、授予决策、市落实也授予支配跑过中关涉的进行使发作与业绩评价等授予支配柔韧的互相牵连的分离地环节。

  使报到期内,基金保管人严格落实有理的市身体的规则,有理的途径不寻常的的授予结成,确保授予结成通用授予交流。、授予提议和授予决策等掷还均享受使相等机遇;在市跑过中,我们家必需品在前思索工夫。,价钱在前的基础的落实次序;当定货单俱价钱或次序价钱不寻常的时,,市体系中有理的市模块的适时落实;采取有理的交通剖析体系对T举行周期性剖析。;授予跑过的孤独审计等。。

  使报到期内,公司旗下财产授予结成与的市所越过竞相出高价同日反向市成交较少的的单边市量未发在超越该保安的当天成团卷起5%的形势。有理的市身体的片面进行是好的。。

  4. 非常市行动的特别描述方法

  使报到期内未一下子看到在可能性通向不有理的市和爱好保送的无法解说的非常市行动。

   使报到PE时间基金的授予战略和业绩阐明

  4。使报到授予基金的授予战略与运作剖析

  2016四分之一3四分之一,经济学的增长的动力依然较弱。。从全球视角,全欧洲、全欧洲和美国的很多地恐怖袭击都发作了。,这也繁殖了经济学的恢复知觉的不确定。。国际经济学的依然是局部才能的宣称。、实在库存是基调。。亲密的数个月赞颂信息显示,动物赞颂大幅下跌、营业状况的下来,授予仍有下至压力。,而消耗增长仍缺少动力。。3四分之一,股市小幅上扬。,绝对的四分之一沪深300说明者复活了约5%。,中小企业板说明者复活。中小盘的每一片板都显示出其功能。,3四分之一建筑业表示较好。,计算器、中等的和如此等等宣称表示不佳。。

  推理基金和约的商定,双力基金始终保控制理的臀部。,运用采样生殖技术后面的中小型面板,将后面的背离把持在有理范围内。。

  4。基金在使报到期内的表示

  使报到晚期的,前腹核为人民币。,使报到期内的净生长速度为,声画使时间互相一致业绩军旗进项率为。使报到期内,平均估价日后面的绝对偏差为,日平均估价后面的绝对偏差的限度不超越限度STI。;年后面的背离,超越基金和约规则的年度后面的背离限值,首要系局部成份股俗人停牌通向本基金保管人无法秉承标的说明者使安定及使负重举行使时间互相一致核算,同时冲突大的买进和赎救惹起的动摇。

  使报到期基金控制量或基金资产净值预警

  2016年7月5日-2016年9月30日本基金资产净值在表面之下5000万元。

  基金干练的人计划放营销力度,晋级基金胶料。

  §5 授予结成使报到

   使报到晚期的基金资产结成

  ■

  注:四户五条行动推理,在子条和ToTa积和当中可能性在尾差别。。

   使报到期完毕时按宣称归类的的股本授予结成

  1充满活力的授予宣称归类的股本授予结成

  该基金在使报到完毕时缺勤控制兴隆的的授予的股本。。

  按宣称归类的2说明者授予结成

  ■

  注:四户五条行动推理,在子条和ToTa积和当中可能性在尾差别。。

  3上海和香港的股本按宣称归类的授予结成

  该基金缺勤经过使报到的完毕控制上海和香港。。

  使报到期完毕时鉴于FAI的的股本授予各种细节

  5.晚期的说明者授予按公允等值的占基金资产净值洁治堆积起来排序的流行音乐十大畅销唱片的股本授予明细

  ■

  5.晚期的充满活力的授予按公允等值的占基金资产净值洁治堆积起来排序的前五名的股本授予明细

  该基金在使报到完毕时缺勤控制兴隆的的授予的股本。。

   使报到期完毕时按纽带典型归类的纽带结成

  本基金本使报到晚期的未控制纽带授予。

   以公允等值的归类的五大纽带授予各种细节

  本基金本使报到晚期的未控制纽带授予。

  使报到晚期的按公允等值的占基金资产净值洁治堆积起来排序的流行音乐十大畅销唱片资产遭受保安的授予明细

  在使报到P完毕时,该基金不控制资产遭受保安的。。

   五大贵金属授予在终极使报到PE打中各种细节

  本基金本使报到晚期的未控制贵金属。

  使报到末了五权威证授予各种细节

  该基金在使报到期完毕时不控制认股权证。。

   使报到晚期的股指至将来市的描述方法

  .1 股指至将来的船位及基金的盈亏各种细节

  该基金在使报到晚期的未控制股指至将来。。

  .2 基金授予股指至将来的授予战略

  该基金在使报到晚期的未控制股指至将来。,缺勤互相牵连的授予保险单。。

  0使报到期财政长期债券晚期的市完毕

  0.1 财政长期债券至将来授予保险单

  在使报到周完毕时,该基金缺勤控制财政长期债券至将来。,缺勤互相牵连的授予保险单。。

  0.2 财政长期债券至将来授予金融市场及盈亏账目明细

  在使报到周完毕时,该基金缺勤控制财政长期债券至将来。。

  0.3 出席的财政长期债券至将来授予评价

  在使报到周完毕时,该基金缺勤控制财政长期债券至将来。,无互相牵连授予评价。

  授予结成使报到1注

  1.1使报到期内,基金授予流行音乐十大畅销唱片保安的发行人未涌现联合国,或在本回购案预备的一年内越过责任、处分阴谋。

  基金授予的前十只的股本中有1.2只。,除基金和约预备金不计,不得授予的股本。。

  1.3如此等等资产使安定

  ■

  1.4使报到晚期的控制的做转股期的可转换纽带明细

  该基金在使报到晚期的不控制可转换纽带。。

  1.5使报到晚期的流行音乐十大畅销唱片的股本中在社交活动向上跳形势的阐明

  1。去岁末说明者授予前十种的股本有阿德

  ■

  1。岁末时,最初的涌现了社交活动限度局限。

  在使报到晚期的,缺勤社交活动限度局限。。

  §6 开敞式基金的股权变卦

  单位:份

  ■

  §7 基金干练的人运用固有本钱授予基金。

  使报到期内,基金保管人未运用固有资产购买行为。、赎救或推销术基金。

  8参考文献目次

   备查证件目次

  1、 柴纳证监会约束力郭连双力中小盘合成保安的授予发行及募集的证件

  2、 《郭连双力中小盘合成保安的授予基金和约》

  3、 《郭连双力中小盘合成保安的授予征召入伍阐明书》

  4、 《郭连双力中小盘合成保安的授予托管同意》

  5、 基金干练的人事情资格证明书和营业执照

  6、 基金托管人的事情资格证明书和营业执照

  7、 柴纳保安的监督支配手续费命令的如此等等证件

   安置地皮

  柴纳(上海)自由交通试验区陆家嘴9层,环路1318。

   改善方法

  网址:或

  国联安基金支配股份有限公司

  二10月24日16

  2016四分之一第三使报到

  2016年9月30日

  基金保管人:国联安基金支配股份有限公司基金托管人:柴纳建设银行股份股份有限公司 使报到送出日期:二10月24日16THE_END

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