国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)|基金|报告|证券投资_新浪财经

  原头脑:郭连双力中小盘复杂的包装花费

  §1 要紧迅速的

  基金暂时代理的的董事会和董事会干杯不在虚伪、给误审的劝告性空话或首要的缺漏,又其物质的确实性。、老实和完整性承当个人和共同责备。。

  基金托管人柴纳建设银行股份股份有限公司推理本基金和约的规则,于2016年10月20日抑制了本空话切中要害财务靶子、净值体现和花费结成空话等。,缺少误审的记载来确保复习功课的物质批评R。、给误审的劝告性空话或首要的缺漏。

  基金监督者接纳老实言而有信。、刻苦责备基谐波的与办理与应用,但它不克不及干杯地基腰槽。。

  基金的过来业绩不是代表其到来业绩。。花费是有风险的,花费者应殷勤的读基金的招股阐明书,后来地再举行花费。。

  本空话不复核财务传达。。

  空话期为2016年7月1日至9月30日。。

  §2 基金商品概述

  ■

  §3 首要财务靶子与基金净体现

   首要财务靶子

  单位:人民币元

  ■

  注:1、目前达到预期的瞄准进项是指基金的利钱支出。、花费进项、估及别的支出(前妻或前夫公允估计本钱变化支出)的盈利,现期获益补充嫁妆公允估计本钱C,公允估计本钱调停对证券停牌的心情;

  2、上述的基金业绩靶子前妻或前夫必须人买卖费用。,譬如,开敞式基金申购偿还费,实践支出下面的免费后列出的数字。。

   基金净体现

  1前腹核升压速度及其与B的关系上地

  ■

  注:上述的基金业绩靶子前妻或前夫干杯金分店的本钱。,实践支出水平下面的免费后列出的数字。。

  .2自基金构象转移以后基金累计净值升压速度变化及其与同期性业绩关系上地度量衡标准进项率变化的关系上地

  郭连双力中小盘复杂的包装花费

  累计净折现值升压速度与进项率的历史走势关系上地

  (2015年3月24日至2016年9月30日)

  ■

  注:1、本基金转换日为2015年3月23日,制作有朝一日的完毕,中小企业包装花费基金A股:150069)、中小企业包装花费基金的B股:150070)的基金一嫁妆以各自的基金一嫁妆为度量衡标准转换为国联安双力中小盘综指包装花费基金(LOF)的基金一嫁妆。2015年3月24日以后,基金的选派顶替LoF。;

  2、基金的度量衡标准体现是:95%×中小盘综指进项率+5%×活期存款利息率(纳税后);

  3、原国联安双力中小盘综指提纲包装花费基金基金和约于2012年3月23日见效。基金建立最后期限为基金托管日期6个月。,资产施展与WA完毕时的和约划一。;

  4、上述的基金业绩靶子前妻或前夫干杯金分店的本钱。,实践支出水平下面的免费后列出的数字。。

  §4 监督者空话

   基金监督者(基金监督者组)简介

  ■

  办理者顺应基金顺应使适应的国务的

  空话期内,基金监督者严格顺应中华人民共和国包装事情、国际联盟、两权、中小盘、包装、法度提供免费入场券规则,比照老实信用、刻苦责备基谐波的与办理与应用,在严格把持风险的事先预备下,为基金必须人追求最大使受益。基金的经营办理适合顾虑法度规则。,不伤害基金一嫁妆必须人使受益的行动。

   有理的运输量特别国务的

  4. 有理的运输量社会事业机构的表现

  基金暂时代理的该当顺应法度、法规和内侧规章社会事业机构。,构想出并圆满的了《国联安基金办理股份有限公司有理的买卖社会事业机构》(以下省略“有理的买卖社会事业机构”),直立支柱,包孕花费归因于。、追究剖析、花费决策、买卖表现又花费办理工序中关涉的表现惹起与业绩评价等花费办理运动互相牵连的分别地环节。

  空话期内,基金暂时代理的严格表现有理的买卖社会事业机构的规则,有理的管理差额的花费结成,确保花费结成达到花费传达。、花费提议和花费决策等旁边的均拿平坦机遇;在买卖工序中,我们的必须做的事第一流的思索时期。,价钱第一流的的基谐波的表现通知;当定单相同的价钱或通知价钱差额时,,买卖体系中有理的买卖模块的适时表现;采取有理的运输量剖析体系对T举行周期性剖析。;花费工序的孤独审计等。。

  空话期内,公司旗下每个人花费结成插一脚的买卖所披露竞相投标同日反向买卖成交少掉的单边买卖量未一下子看到存的超越该包装当天大量5%的使适应。有理的买卖社会事业机构的片面表现是好的。。

  4. 非常买卖行动的特别表现

  空话期内未一下子看到在可能性使掉转船头不有理的买卖和使受益保送的无法解说的非常买卖行动。

   空话PE时期基金的花费战略和业绩阐明

  4。空话花费基金的花费战略与运作剖析

  2016四分之一3四分之一,有经济效益的增长的动力依然较弱。。从全球视角,欧盟、欧盟和美国的诸多恐怖袭击都发作了。,这也扩大了有经济效益的回生的无把握、不确定的事物。。海内有经济效益的依然是嫁妆容量的信念。、实在库存是基调。。比来专相当多的月记入贷方datum的复数显示,常驻的记入贷方大幅下跌、营业状况的下来,花费仍有在下游地压力。,而消耗增长仍缺少动力。。3四分之一,股市小幅上扬。,全部四分之一沪深300越来越快的升起了约5%。,中小企业板越来越快的升起。中小盘的每很板都显示出其机能。,3四分之一建筑业体现较好。,计算者、媒质和别的信念体现不佳。。

  推理基金和约的商定,双力基金始终保必须理的放置。,应用采样复印技术随球中小型面板,将随球误审把持在有理范围内。。

  4。基金在空话期内的体现

  空话定期的,前腹核为人民币。,空话期内的净升压速度为,同期性业绩度量衡标准进项率为。空话期内,典型的日随球起程为,日典型的随球起程的限度局限不超越限度局限STI。;年随球误审,超越基金和约规则的年度随球误审限值,首要系嫁妆成份股俗界的停牌使掉转船头本基金暂时代理的无法比照标的越来越快的等同于及重量举行同时存在的调停,同时相遇大的买进和偿还惹起的动摇。

  空话期基金必须量或基金资产净值预警

  2016年7月5日-2016年9月30日本基金资产净值下面的5000万元。

  基金监督者企图放针营销力度,晋级基金重要性。

  §5 花费结成空话

   空话定期的基金资产结成

  ■

  注:四户五条瞄准解释,在子冠词和ToTa积和中间可能性在侦察队两两散开差额。。

   空话期完毕时按信念类别的证券花费结成

  1主动花费信念类别证券花费结成

  该基金在空话完毕时缺少必须使有生气的花费证券。。

  按信念类别的2越来越快的花费结成

  ■

  注:四户五条瞄准解释,在子冠词和ToTa积和中间可能性在侦察队两两散开差额。。

  3上海和香港证券按信念类别的花费结成

  该基金缺少经过空话的完毕必须上海和香港。。

  空话期完毕时本FAI的证券花费详述

  5.定期的越来越快的花费按公允估计本钱占基金资产净值规模大量排序的流行音乐十大畅销唱片证券花费明细

  ■

  5.定期的主动花费按公允估计本钱占基金资产净值规模大量排序的前五名证券花费明细

  该基金在空话完毕时缺少必须使有生气的花费证券。。

   空话期完毕时按纽带典型类别的纽带结成

  本基金本空话定期的未必须纽带花费。

   以公允估计本钱类别的五大纽带花费详述

  本基金本空话定期的未必须纽带花费。

  空话定期的按公允估计本钱占基金资产净值规模大量排序的流行音乐十大畅销唱片资产帮助包装花费明细

  在空话P完毕时,该基金不必须资产帮助包装。。

   五大贵金属花费在终极空话PE切中要害详述

  本基金本空话定期的未必须贵金属。

  空话末了五权力证花费详述

  该基金在空话期完毕时不必须认股权证。。

   空话定期的股指迅速的买卖的表现

  .1 股指迅速的的位置及基金的盈亏详述

  该基金在空话定期的未必须股指迅速的。。

  .2 基金花费股指迅速的的花费战略

  该基金在空话定期的未必须股指迅速的。,缺少互相牵连的花费策略。。

  0空话期财政长期债券定期的买卖完毕

  0.1 财政长期债券迅速的花费策略

  在空话周完毕时,该基金缺少必须财政长期债券迅速的。,缺少互相牵连的花费策略。。

  0.2 财政长期债券迅速的花费现金的及利害明细

  在空话周完毕时,该基金缺少必须财政长期债券迅速的。。

  0.3 目前财政长期债券迅速的花费评价

  在空话周完毕时,该基金缺少必须财政长期债券迅速的。,无互相牵连花费评价。

  花费结成空话1注

  1.1空话期内,基金花费流行音乐十大畅销唱片包装发行人未涌现联合国,或在本回购案预备的一年内披露声讨、处分基址图。

  基金花费的前十只证券中有1.2只。,除基金和约预备金超过,不得花费证券。。

  1.3别的资产等同于

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  1.4空话定期的必须的发生转股期的可转换纽带明细

  该基金在空话定期的不必须可转换纽带。。

  1.5空话定期的流行音乐十大畅销唱片证券中在散布限度局限使适应的阐明

  1。去岁末越来越快的花费前十种证券有阿德

  ■

  1。残冬腊月时,头等涌现了散布限度局限。

  在空话定期的,缺少散布限度局限。。

  §6 开敞式基金的股权更动

  单位:份

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  §7 基金监督者应用固有资产花费基金。

  空话期内,基金暂时代理的未应用固有资产购得。、偿还或使好卖基金。

  8参考文献咨询的

   备查提供免费入场券大学情况便览

  1、 柴纳证监会制裁郭连双力中小盘复杂的包装花费发行及募集的提供免费入场券

  2、 《郭连双力中小盘复杂的包装花费基金和约》

  3、 《郭连双力中小盘复杂的包装花费雇用阐明书》

  4、 《郭连双力中小盘复杂的包装花费托管礼仪》

  5、 基金监督者事情资格证明书和营业执照

  6、 基金托管人的事情资格证明书和营业执照

  7、 柴纳包装监督办理协商会议想要的别的提供免费入场券

   寄存地方

  柴纳(上海)自由运输量试验区陆家嘴9层,环路1318。

   咨询方法

  网址:或

  国联安基金办理股份有限公司

  二10月24日16

  2016四分之一第三空话

  2016年9月30日

  基金暂时代理的:国联安基金办理股份有限公司基金托管人:柴纳建设银行股份股份有限公司 空话送出日期:二10月24日16THE_END

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