国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)|基金|报告|证券投资_新浪财经

  原用头顶:郭连双力中小盘概括防护值得买的东西

  §1 要紧暗示

  基金理事的董事会和董事会包管不在虚伪、给看错的劝告性演出或伟大人物失误,也其灵的忠诚。、正确和完整性承当个人和共同指责。。

  基金托管人奇纳河建设银行股份股份有限公司战场本基金和约的规则,于2016年10月20日支票了本方言切中要害财务目标、净值体现和值得买的东西结成方言等。,心不在焉看错的记载来确保复习功课的灵过失R。、给看错的劝告性演出或伟大人物失误。

  基金代理商许诺老实言而有信。、用心指责信条与明智地运用与应用,但它不克不及包管粉底结清。。

  基金的过来业绩一点也不代表其将来业绩。。值得买的东西是有风险的,值得买的东西者应注意的看见基金的招股阐明书,和再停止值得买的东西。。

  本方言不复核财务资料。。

  方言期为2016年7月1日至9月30日。。

  §2 基金造成概述

  ■

  §3 首要财务目标与基金净体现

   首要财务目标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、现在的腰槽进项是指基金的利钱支出。、值得买的东西进项、突然成功另外支出(前妻或前夫公允费用变动支出)的廉价贩卖,现期返回补充公允费用C,公允费用修补对股权证券停牌的感动;

  2、前述的基金业绩目标前妻或前夫设想人事情费。,诸如,敞开式基金申购妥善处理费,实践支出下面的免费后列出的数字。。

   基金净体现

  1货币利率助长升压速度及其与B的比较地

  ■

  注:前述的基金业绩目标前妻或前夫包管金分店的本钱。,实践支出水平下面的免费后列出的数字。。

  .2自基金构象转移以后基金累计净值升压速度变动及其与声画同时存在的业绩比较地普遍的进项率变动的比较地

  郭连双力中小盘概括防护值得买的东西

  累计净时值升压速度与进项率的历史走势比较地

  (2015年3月24日至2016年9月30日)

  ■

  注:1、本基金转换日为2015年3月23日,改动有一天的完毕,中小企业防护值得买的东西基金A股:150069)、中小企业防护值得买的东西基金的B股:150070)的基金商以各自的基金商为普遍的转换为国联安双力中小盘综指防护值得买的东西基金(LOF)的基金商。2015年3月24日以后,基金的选派反倒LoF。;

  2、基金的普遍的体现是:95%×中小盘综指进项率+5%×活期存款货币利率(纳税后);

  3、原国联安双力中小盘综指提纲防护值得买的东西基金基金和约于2012年3月23日见效。基金说得通截止期限为基金托管日期6个月。,资产词的搭配与WA完毕时的和约划一。;

  4、前述的基金业绩目标前妻或前夫包管金分店的本钱。,实践支出水平下面的免费后列出的数字。。

  §4 代理商方言

   基金代理商(基金代理商组)简介

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  明智地运用者等候基金等候影响的资格

  方言期内,基金代理商严格等候中华人民共和国防护事情、国际联盟、两权、中小盘、防护、法度提供免费入场券规则,根据老实信用、用心指责信条与明智地运用与运用,在严格把持风险的大前提下,为基金设想人追求最大爱好。基金的经营明智地运用契合插一脚法度规则。,不伤害基金商设想人爱好的行动。

   公平的通信量特别资格

  4. 公平的通信量机构的落实

  基金理事该当等候法度、法规和室内的规章机构。,吃水并使完成了《国联安基金明智地运用股份有限公司公平的市机构》(以下省略“公平的市机构”),阐明书,包含值得买的东西正当理由。、看重辨析、值得买的东西决策、市治理也值得买的东西明智地运用做事方法中触及的落实影响与业绩评价等值得买的东西明智地运用使忧虑相关性的逐个地环节。

  方言期内,基金理事严格治理公平的市机构的规则,公平的管理意见分歧的值得买的东西结成,确保值得买的东西结成腰槽值得买的东西资料。、值得买的东西提议和值得买的东西决策等形势均采取调和时机;在市做事方法中,本人一定第一思索时期。,价钱第一的信条治理指导;当定货单同一的价钱或指导价钱意见分歧时,,市零碎中公平的市模块的适时治理;采取公平的通信量辨析零碎对T停止周期性辨析。;值得买的东西做事方法的孤独审计等。。

  方言期内,公司旗下迷住值得买的东西结成插一脚的市所公开的竞相出高价同日反向市成交不足的单边市量未发在超越该防护当天大量5%的影响。公平的市机构的片面落实是好的。。

  4. 非常市行动的特别代理

  方言期内未发现物在能够动机偏袒的市和爱好保送的无法解说的非常市行动。

   方言PE间基金的值得买的东西战略和业绩阐明

  4。方言值得买的东西基金的值得买的东西战略与运作辨析

  2016一节3一节,财务状况增长的动力依然较弱。。从全球视角,除英国外的欧洲国家、除英国外的欧洲国家和美国的很大程度上恐怖袭击都发作了。,这也增添了财务状况回生的半信半疑。。海内财务状况依然是党派机能的工业。、实在库存是基调。。再度数个月信用资料显示,不迁徙的信用大幅下跌、营业状况的落下,值得买的东西仍有被打败压力。,而消耗增长仍缺少动力。。3一节,股市小幅上扬。,全部的一节沪深300指示增强了约5%。,中小企业板指示增强。中小盘的每很板都显示出其机能。,3一节建筑业体现较好。,电脑、调和和另外工业体现不佳。。

  战场基金和约的商定,双力基金始终保设想理的座位。,应用采样使再次发生技术后面的中小型面板,将后面的错误把持在有理范围内。。

  4。基金在方言期内的体现

  方言终点站,货币利率助长为人民币。,方言期内的净升压速度为,声画同时存在的业绩普遍的进项率为。方言期内,调和日后面的曲解为,日调和后面的曲解的限量不超越限量STI。;年后面的错误,超越基金和约规则的年度后面的错误限值,首要系党派成份股俗僧停牌动机本基金理事无法依据标的指示整队及使负重停止同时存在的修补,同时遭遇战大的买进和妥善处理造成的动摇。

  方言期基金设想量或基金资产净值预警

  2016年7月5日-2016年9月30日本基金资产净值下面的5000万元。

  基金代理商计划增多营销力度,晋级基金大量。

  §5 值得买的东西结成方言

   方言终点站基金资产结成

  ■

  注:四户五条实体的理性,在子放映和ToTa积和当中能够在残余部分不同。。

   方言期完毕时按工业归类的股权证券值得买的东西结成

  1雄健值得买的东西工业归类股权证券值得买的东西结成

  该基金在方言完毕时心不在焉设想有生气的的值得买的东西股权证券。。

  按工业归类的2指示值得买的东西结成

  ■

  注:四户五条实体的理性,在子放映和ToTa积和当中能够在残余部分不同。。

  3上海和香港股权证券按工业归类的值得买的东西结成

  该基金心不在焉经过方言的完毕设想上海和香港。。

  方言期完毕时因为FAI的股权证券值得买的东西细部

  5.终点站指示值得买的东西按公允费用占基金资产净值除变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片股权证券值得买的东西明细

  ■

  5.终点站雄健值得买的东西按公允费用占基金资产净值除变得越来越大排序的前五名股权证券值得买的东西明细

  该基金在方言完毕时心不在焉设想有生气的的值得买的东西股权证券。。

   方言期完毕时按债券股典型归类的债券股结成

  本基金本方言终点站未设想债券股值得买的东西。

   以公允费用归类的五大债券股值得买的东西细部

  本基金本方言终点站未设想债券股值得买的东西。

  方言终点站按公允费用占基金资产净值除变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片资产维持防护值得买的东西明细

  在方言P完毕时,该基金不设想资产维持防护。。

   五大贵金属值得买的东西在终极方言PE切中要害细部

  本基金本方言终点站未设想贵金属。

  方言末了五权威证值得买的东西细部

  该基金在方言期完毕时不设想认股权证。。

   方言终点站股指助长市的代理

  .1 股指助长的驻扎军队及基金的盈亏细部

  该基金在方言终点站未设想股指助长。。

  .2 基金值得买的东西股指助长的值得买的东西战略

  该基金在方言终点站未设想股指助长。,心不在焉相关性的值得买的东西策略性。。

  0方言期库存公司债终点站市完毕

  0.1 库存公司债助长值得买的东西策略性

  在方言周完毕时,该基金心不在焉设想库存公司债助长。,心不在焉相关性的值得买的东西策略性。。

  0.2 库存公司债助长值得买的东西金融市场及利害明细

  在方言周完毕时,该基金心不在焉设想库存公司债助长。。

  0.3 现在的库存公司债助长值得买的东西评价

  在方言周完毕时,该基金心不在焉设想库存公司债助长。,无相关性值得买的东西评价。

  值得买的东西结成方言1注

  1.1方言期内,基金值得买的东西流行音乐十大畅销唱片防护发行人未涌现联合国,或在本回购案预备的一年内公开的宣判、处分传说。

  基金值得买的东西的前十只股权证券中有1.2只。,除基金和约预备金外部的,不得值得买的东西股权证券。。

  1.3另外资产整队

  ■

  1.4方言终点站设想的发生转股期的可转换债券股明细

  该基金在方言终点站不设想可转换债券股。。

  1.5方言终点站流行音乐十大畅销唱片股权证券中在动员约束影响的阐明

  1。去年根儿指示值得买的东西前十种股权证券有阿德

  ■

  1。岁末时,高音部涌现了动员限度局限。

  在方言终点站,心不在焉动员限度局限。。

  §6 敞开式基金的股权变动

  单位:份

  ■

  §7 基金代理商运用固有本钱值得买的东西基金。

  方言期内,基金理事未运用固有资产购买行为。、妥善处理或贩卖基金。

  8参考文献咨询的

   备查提供免费入场券目录簿

  1、 奇纳河证监会容忍郭连双力中小盘概括防护值得买的东西发行及募集的提供免费入场券

  2、 《郭连双力中小盘概括防护值得买的东西基金和约》

  3、 《郭连双力中小盘概括防护值得买的东西新学生阐明书》

  4、 《郭连双力中小盘概括防护值得买的东西托管科学实验报告》

  5、 基金代理商事情资格证明书和营业执照

  6、 基金托管人的事情资格证明书和营业执照

  7、 奇纳河防护监督明智地运用委任状想要的另外提供免费入场券

   寄存设置

  奇纳河(上海)自由通信量试验区陆家嘴9层,环路1318。

   指的是方法

  网址:或

  国联安基金明智地运用股份有限公司

  二10月24日16

  2016一节第三方言

  2016年9月30日

  基金理事:国联安基金明智地运用股份有限公司基金托管人:奇纳河建设银行股份股份有限公司 方言送出日期:二10月24日16THE_END

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